监管出拳了，近50个非法外汇交易平台被拉黑！ 近几年，非法交易平台已经成为各个国家的金融监管部门、网信部门及公安部门的重点监管打击对象，但即使是这样违法运营的平台依然层出不穷。其诈骗平台涵盖了假冒、未经监管机构授权等等，由于这些平台危害较广，不仅投资人财产和个人信息受骗，也危害了正常的金融秩序，对此，上周英国FCA出手打击了44个非法交易平台、新西兰FMA出手打击2个非法平台、澳大利亚ASIC撤销McFaddens Securities的AFS牌照。具体新闻如下：
英国FCA重拳打击了44个非法交易平台
英国金融行为监管局（FCA）上周公布了其监管黑名单，对44个通过未经授权违法的交易平台发出警告，并告知投资者远离名单上的平台。据小编了解，其中一些平台声称提供外汇（FX）、差价合约（CFD）、股票和加密货币交易机会，作为投资组合的管理。
在被FCA列入黑名单的非法交易平台中，其中两个被监管机构判定为假冒平台，被确认的假冒平台为Steban Holdings Limited和Capital Finances Limited，分别假冒的是：Roy Persaud和Capital Finance Management Limited。
与此同时，英国FCA标记的其他非法交易和投资平台包括：
Crystaearn
Vtz Capitals
Accel Mining
Wisdom Finance
Blockchain Miners Limited
Trademarketspro
Coinsflux Limited
DenoxFundz
Infinite Prime
Fxcycletrader Financial
Octus Global Limited
Infinity Miners
Globa Giant Asset
此外，FCA还强调了其他一些未经批准的平台
Wealth Gecko
At-agora.com
Iva Informer
Bitbinx
4X.FM
Multifxincome
Nexon Groups
Cryptofinance.guru
SSC Investment
Pompom Global
Finansys FX
Trustyswap
Cryptoxphere
Unicorn FX
Sterlingequityholdings.com
Elite Share Broker
Evo Cryptos
Optionfinmax
AlgoForex
Swiffbit
EJ Profit
Vertex Digital
Gulfshore Trading
Fchain Network
Max FX Global
Proton Live Trading
TheGoldencoinining/Phoneix FXtrade
Zenith Experts
Infinity Trades
新西兰FMA出手打击2个非法平台
据了解，新西兰金融市场管理局（FMA）于上周对两个未注册的在线交易平台Market Radar和Rolvi Trade向投资者发出了警告，并将其拉入监管黑名单。新西兰金融市场管理局（FMA）指出，Market Radar和Rolvi Trade并未经过FMA监管授权就向该国用户提供加密货币产品和服务。
FMA表示，现在已有投资者在Market Radar外汇平台无法出金，存在巨大风险，建议投资者远离，其平台网址为marketsradar.io
此外FMA还表示，有大量投诉显示投资者很难从Rolvi Trade申请出金，其监管机构工作人员实地探访发现Rolvi Trade总部设在海外，但不受任何海外监管机构监管，因此也存在巨大风险。
澳大利亚ASIC禁止David Sutton提供金融服务，并撤销McFaddens Securities的AFS牌照
就在上周，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止总部位于悉尼的董事David Henty Sutton提供任何金融服务、及履行任何涉及开展金融服务业务的职能，以及控制开展金融服务业务的实体。
此外ASIC还撤销了David Henty Sutton所在的McFaddens Securities Pty Ltd公司的澳大利亚金融服务（ASIC）牌照，并将其列为危险投资平台，该公司因其前身APC Securities Pty Ltd而闻名。
ASIC作出此项决定是由于David Henty Sutton通过McFaddens向澳大利亚和海外投资者提出投资未上市公司的产品，这些公司包括Steppes Alternative Asset Management、Trinus Impact Capital、Avalon Pacific Group Limited（APG）和ASAF Critical Metals及其澳大利亚子公司Aus Streaming Limited。
目前David Henty Sutton已被取消5年内管理公司的资格，主要原因如下：
1、通过发表误导性、虚假或欺骗性的声明或不诚实地隐瞒重大事实，诱使他人从事金融产品交易；
2、以McFaddens和APG董事的身份向潜在投资者作出虚假、误导或欺骗性陈述；
3、从事与金融产品有关的误导性和欺骗性行为，或可能误导和欺骗的行为；
4、没有采取合理措施确保McFaddens的代表不会接受有冲突的薪酬；
5、及参与并协助Kristofer Ridgway克里斯托弗·里奇韦的不当行为。
ASIC还发现，Sutton在担任Paltar Petroleum Limited和Aus Streaming Limited董事期间，未能谨慎勤勉地行使权利和履行职责。
版权说明： 本网站部分图文转载于网络，仅供学习、参考、介绍及报道时事新闻所用，不拥有版权，版权归版权持有人所有，如有版权方请联系我们删除！免责声明：本网站将逐步删除！
